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浚县农商银行筑牢“三道防线”夯实合规管理基础

【鹤壁新闻网讯-鹤报融媒体记者 汪丽娜 通讯员 李芳“今年年初以来,我们突出合规中心线、明确合规坐标线、擦亮合规风险线,守好这‘三道防线’,把合规管理和防范重大风险事件作为一项政治任务,坚决案防关口,筑牢‘三道防线’,夯实合规管理基础,严防各类案件和风险事件发生。”5月18日,浚县农商银行党委书记、董事长方军周表示。

思想引领,强化教育,突出合规中心线。该行将合规教育贯穿工作始终,制订了全年学习计划,规定每周四为全员学习日,结合会计、信贷等内容,确保每个岗位、每名员工都能接受合规知识学习教育,重点开展信贷制度大学习、信贷工作大讨论工作。自2019年第四季度开展信贷资产质量集中攻坚活动以来,该行组织信贷从业人员集中培训学习信贷相关制度3次,累计培训200余人次,并组织部分信贷人员开展“从严治贷、从我做起”主题讨论。对诉讼案件中存在的法律风险进行总结,将最新的法律法规、典型案例、监管政策等进行编写,印制《法律风险提示书》,每季度为一刊,供全行人员学习参考。该行还建立案件研判机制,对每起诉讼案件风险点进行梳理,聘请外聘法律顾问并建立了每周二驻行解答法律问题工作法。

标本兼治,加强内控,明确合规坐标线。该行积极强化内控管理,切实加强机制建设,健全各项规章制度。完善规范信贷、财务、合规等各项制度,使工作有据可依、有章可循,岗位职责更加明晰、衔接到位、监督有力。该行还狠抓警示教育,建立案件查防长效机制、治理重点由“治标”转化为“治本”,逐步将案件“警示、教育、合规”纳入目标管理,从制度上防范案件的发生。加强对营业、守库、保卫值班等工作的合规管理,全面建立营业网点安全工作基本制度,完善各项登记簿,演练各项应急处置预案,并做到制度贯彻到人、内容深入人心、演习操作熟练。该行积极采取听、查、问、考方式,以百分制评分,查合规制度看落实、查管理看漏洞、查设施看隐患、查思想看认识,将合规管理工作纳入综合考评工作目标。

关口前移,夯实根基,擦亮合规风险线。结合工作实际,该行大力开展各种合规风险防范活动。注重自查和督查并举,开展专项检查活动,结合员工自查情况,对各项业务和员工进行摸底排查。对发现的各种违规及案件隐患,该行分门别类,逐项分析,明确措施,抓紧整改,限期清理,真正把深入排查彻底暴露工作落到实处。加强合规风险基础管理工作,积极与公安、司法部门密切联系,多环节、多方面严防各类恶性事件的发生。该行还提出从严问责要求,充分发挥员工违规惩戒委员会的作用,对发现的违规违纪问题严肃问责,严厉违规行为的认定标准,完善责任追究措施,加大责任追究力度,确保违规责任追究力度高于违规成本。

责任编辑:韩智英

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